2025年是XXX“十四五”规划收官之年，更是打造全新XXX的关键之年。集团公司坚持以总书记新时代中国特色社会主义思想和党的二十大、二十届三中全会精神为指引，深入贯彻落实国资委和审计署的部署及要求，锚定战略目标，紧紧围绕改革发展与当期经营中心任务，落实“三重”战略举措，坚持“深思熟虑、深耕细作、狠抓落实、落地见效”要求，直面挑战、攻坚克难、守正创新，以提升制度执行力、确保刚性执行为有力抓手，统筹推进“七位一体”风控体系建设，以事前事中防控为主、事后救济为辅，聚焦“六着力”，整合风险管理资源，坚守风险底线，提升核心能力，强化穿透式管理，更高质量融入治理、经营和管理，为集团公司推进高质量发展、打造全新XXX、加快打造XXX提供坚实支撑与保障。

一、着力支撑集团提升现代企业治理能力

（一）支撑完善公司治理体系

1.压实治理主体责任。以新《章程》落实为契机，进一步压实各治理主体的管理责任和监督责任，企业健全“三重一大”权责清单、授权清单等。

2.完善公司治理制度体系。深入推进《议事规则》《“三重一大”决策制度实施办法》《党委（组）前置研究讨论重大经营管理事项清单》等重要制度的适应性修订。

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55.扎实开展总法律顾问和首席合规官述职和考核。组织开展总法律顾问和首席合规官年度工作述职和座谈研讨，将履职成效与企业经营业绩考核约束保障事项考核评分挂钩，建立总法律顾问和首席合规官履职与企业主要负责人履职的勾稽关系。

56.巩固和强化风控“第一道防线”。深化“合规管理员”制度，健全完善工作机制，压实合规管理员责任。推行重要岗位合规承诺机制，细化重要岗位合规要求，以签署承诺书的方式明确岗位权责，压实重要岗位合规管理责任。探索二级企业负责人合规承诺机制，以签署承诺书的方式宣贯企业合规文化理念、强调企业负责人合规义务、明确违规经营后果和责任，自上而下筑牢风控合规防线。

57.完善内部审计工作机制。全面落实企业“一把手”审计工作第一责任人职责，完善党委前置研究重要审计事项、审议讨论重大审计问题、审计整改督办等制度。按照新《公司法》有关规定，落实董事会及审计委员会监督管理责任，重大审计事项应由审计委员会讨论研究后，提交董事会审议。加快完善“上审下”内部审计工作机制，强化集团公司对审计工作的统一管控，加强计划引领、确定审计标准，统一调配审计资源，建立重要审计事项报告制度，对审计发现的重大损失、重大风险及重大和重要内控缺陷，应及时向集团公司报告。加强与纪检监察、巡视巡察、干部监督贯通协同机制，加大对审计查出违规经营投资问题责任追究力度，推动将审计结果及整改情况作为领导干部考核、奖惩任免、述职述廉、民主生活会等重要内容。

58.整合二级企业风控资源。探索建立二级企业共享中心，对法律、风险、合规、审计、追责等专业人员提级管理，实现管理资源整合。试点区域审计中心、风控中心建设。

59.强化风控队伍能力建设。加强内部专家培养，完善审计、法律、违规追责等内部专家库。开展业务标准化建设，围绕法律合规审核把关、合同相对方资信审查、总部“三会”决策程序合规等领域探索建立标准操作指引。加强专业学习、交流与互动，组织新法新规、实务操作等专业培训。